*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 合规政策管理 | 政策名称、政策内容、生效日期、适用范围、更新日期、生效状态、所属部门等 |
2 | 法律法规库 | 法规名称、法规内容、发布日期、适用范围、更新日期、生效状态、发布机构等 |
3 | 合规风险评估 | 风险名称、风险等级、风险描述、相关政策法规、相关控制措施、责任部门、风险责任人等 |
4 | 内部控制 | 控制要素、控制活动、责任人、标准要求、执行结果、监督评价、整改措施等 |
5 | 培训与教育 | 培训内容、培训时间、培训对象、培训方式、培训地点、培训结果、培训讲师等 |
6 | 合规通知 | 通知标题、通知内容、发布日期、发布部门、通知状态、接收对象、阅读状态等 |
7 | 合规检查 | 检查人员、检查日期、检查类型、检查结果、整改措施、复查日期、检查备注等 |
8 | 合规事件管理 | 事件名称、事件描述、发生日期、事件类型、责任部门、事件状态、处理人员等 |
9 | 合规报告 | 报告标题、报告内容、报告日期、报告类型、报告状态、报告人员、报告附件等 |
10 | 合规审计 | 审计计划、审计对象、审计日期、审计结果、整改措施、复查日期、审计备注等 |
11 | 合规违规处罚 | 违规行为、处罚类型、处罚日期、处罚依据、处罚金额、责任人、处罚备注等 |
12 | 合规证据管理 | 证据名称、证据描述、上传日期、证据类型、证明对象、证明状态、上传人员等 |
13 | 合规文件管理 | 文件名称、文件描述、上传日期、文件类型、适用部门、文件状态、上传人员等 |
14 | 合规任务管理 | 任务标题、任务描述、分配日期、截止日期、执行人员、任务状态、任务备注等 |
15 | 合规问卷调查 | 问卷标题、问卷内容、发布日期、适用范围、调查对象、问卷状态、完成人员等 |
16 | 合规协作平台 | 协作任务、协作成员、协作日期、协作状态、协作附件、协作反馈、协作备注等 |
17 | 合规数据分析 | 数据指标、数据来源、分析方法、分析结果、分析日期、分析人员、分析备注等 |
18 | 合规绩效评估 | 评估指标、评估周期、评估对象、评估结果、评估日期、评估人员、评估备注等 |
19 | 合规知识库 | 知识标题、知识内容、知识分类、发布日期、更新日期、发布部门、知识状态等 |
20 | 合规日志 | 日志标题、日志内容、记录日期、操作人员、日志类型、日志状态、日志备注等 |